江苏证监局网站25日披露的监管信息显示，恒力期货有限公司(下称恒力期货)苏州分公司被出具警示函。
江苏证监局网站截图
具体看，经查，恒力期货苏州分公司存在以下违规事实：一是在客户申请使用融航系统前，未见分公司开展必要的核查工作；二是参与宣传推介恒力产融(苏州)信息技术有限公司主办的相关期货投资者粉丝见面会。
上述情况反映出分公司风险管理不到位、内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条的规定。
根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，江苏证监局决定对恒力期货苏州分公司采取出具警示函的行政监管措施。
官网介绍，恒力期货有限公司成立于1996年3月21日，是世界五百强企业恒力集团旗下江苏德力化纤有限公司的全资子公司，是上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所、上海国际能源交易中心、广州期货交易所会员单位，是中国金融期货交易所交易结算会员单位，经营范围涵盖商品期货经纪，金融期货经纪，期货投资咨询，资产管理。
来源：中新经纬APP
